證監會(huì ):擬對堂堂所采取“沒(méi)一罰六”的行政處罰 |
信息來(lái)源:中國新聞網(wǎng) 2022-01-07 18:23:44 瀏覽量: 12907 編輯:楊志健
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中新財經(jīng)1月7日電 據證監會(huì )網(wǎng)站消息,7日,證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人答記者問(wèn)時(shí)表示,近日,證監會(huì )對深圳堂堂會(huì )計師事務(wù)所(簡(jiǎn)稱(chēng)“堂堂所”)審計業(yè)務(wù)違法違規案依法履行聽(tīng)證程序,聽(tīng)取了當事人陳述申辯意見(jiàn),將依法作出處罰決定。
本案中,堂堂所在明知*ST新億年報審計業(yè)務(wù)已被其他會(huì )計師事務(wù)所“拒接”的情況下,與*ST新億簽訂協(xié)議,承諾不在審計報告中出具“無(wú)法表示意見(jiàn)”或“否定意見(jiàn)”,并要求如發(fā)生被監管部門(mén)處罰的情形,*ST新億應予補償。其審計獨立性嚴重缺失,審計程序存在多項缺陷,審計報告存在虛假記載和重大遺漏,缺乏應有的職業(yè)操守和底線(xiàn)。證監會(huì )擬對堂堂所采取“沒(méi)一罰六”的行政處罰,相關(guān)主體涉嫌犯罪問(wèn)題將移送公安機關(guān)。
該負責人稱(chēng),堂堂所案涉審計對象為上市公司*ST新億,該公司近年來(lái)已數次受到證監會(huì )行政處罰,近期證監會(huì )已對其2018年度、2019年度年報嚴重財務(wù)造假案履行聽(tīng)證程序,也將依法作出處罰決定。
上述負責人還表示,會(huì )計師事務(wù)所是資本市場(chǎng)重要的“看門(mén)人”,其守法意識、執業(yè)能力及勤勉盡責程度事關(guān)廣大投資者切身利益。新《證券法》雖取消了會(huì )計師事務(wù)所從事證券業(yè)務(wù)的行政許可準入規定,但同時(shí)大幅提升了違法違規的法律責任,“門(mén)檻降低”并不等于責任降低。這意味著(zhù),會(huì )計師事務(wù)所獲得了參與資本市場(chǎng)的公平機會(huì ),但也須擔負相應的責任,無(wú)論大所小所,在遵守法律上一律平等,在監管要求上一視同仁。
證監會(huì )將嚴格依法履職,堅決貫徹中辦、國辦《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》,切實(shí)落實(shí)“零容忍”方針,對任何違法違規行為嚴懲不貸,依法維護廣大投資者合法權益和資本市場(chǎng)健康發(fā)展秩序。(完)
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