中新財(cái)經(jīng)1月7日電 證監(jiān)會(huì)7日晚間就《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》公開(kāi)征求意見(jiàn)。

　　起草說(shuō)明稱，《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見(jiàn)》提出，科創(chuàng)板將在競(jìng)價(jià)交易基礎(chǔ)上，待條件成熟時(shí)引入做市商機(jī)制。

　　證監(jiān)會(huì)表示，科創(chuàng)板設(shè)立以來(lái)市場(chǎng)運(yùn)行平穩(wěn)，各項(xiàng)改革措施成效明顯。為落實(shí)《實(shí)施意見(jiàn)》，深入推進(jìn)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制改革，證監(jiān)會(huì)起草了《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》，擬在科創(chuàng)板引入做市商機(jī)制，現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

　　起草說(shuō)明指出，《做市規(guī)定》共十七條，主要包括做市商準(zhǔn)入條件、準(zhǔn)入程序、做市券源安排、內(nèi)部管控、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)監(jiān)控、監(jiān)管執(zhí)法等六個(gè)方面的內(nèi)容。

　　其中的準(zhǔn)入條件，按照“穩(wěn)妥起步、風(fēng)險(xiǎn)可控”的原則，初期參與試點(diǎn)證券公司除具備完善的業(yè)務(wù)方案、專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)等條件外，還需滿足資本實(shí)力、合規(guī)風(fēng)控能力方面的兩項(xiàng)條件：一是最近12個(gè)月凈資本持續(xù)不低于100億元；二是最近三年分類評(píng)級(jí)在A類A級(jí)(含)以上。此外，相關(guān)高管和專業(yè)人員的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)和執(zhí)業(yè)經(jīng)歷年限等具體要求擬由上海證券交易所在配套業(yè)務(wù)規(guī)則中明確。

　　符合條件的證券公司可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)做市交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料。鑒于做市交易業(yè)務(wù)專業(yè)性強(qiáng)，對(duì)證券公司業(yè)務(wù)、系統(tǒng)、人員、風(fēng)控等方面要求較高，《做市規(guī)定》要求對(duì)公司是否具備做市業(yè)務(wù)能力進(jìn)行評(píng)估。通過(guò)上海證券交易所評(píng)估測(cè)試的向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)業(yè)務(wù)資格。

　　為豐富做市券源，《做市規(guī)定》明確，可使用自有股票、從中國(guó)證券金融股份有限公司借入的股票或其他有權(quán)處分的股票。具體由上海證券交易所商中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)證券金融股份有限公司后規(guī)定。

　　同時(shí)，《做市規(guī)定》對(duì)試點(diǎn)證券公司提出了嚴(yán)格要求。一是完善業(yè)務(wù)隔離制度，防止敏感信息不當(dāng)流動(dòng)，嚴(yán)防利益沖突；二是建立健全做市交易業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、決策流程、制衡機(jī)制，確保業(yè)務(wù)規(guī)范有序開(kāi)展；三是加強(qiáng)做市交易業(yè)務(wù)管理，健全廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控和反洗錢(qián)要求，防止利益輸送、內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為。

　　《做市規(guī)定》還對(duì)試點(diǎn)證券公司從嚴(yán)要求：一是將做市交易業(yè)務(wù)納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系、完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)，做好業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控；二是建立健全異常交易監(jiān)控機(jī)制，報(bào)備專用賬戶、接受上海證券交易所全方位監(jiān)控，防止對(duì)市場(chǎng)穩(wěn)定造成影響；三是參照自營(yíng)持有股票標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算和填報(bào)風(fēng)控指標(biāo)，原則上科創(chuàng)板做市持股不超過(guò)5%，由上海證券交易所在具體業(yè)務(wù)規(guī)則中明確；四是處理好突發(fā)事件，履行信息報(bào)送義務(wù)。

　　《做市規(guī)定》明確，證券公司在做市交易中違反有關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可依法采取監(jiān)管措施和行政處罰，并授權(quán)上海證券交易所制定業(yè)務(wù)規(guī)則，依法對(duì)證券做市交易業(yè)務(wù)實(shí)施自律管理。(完)